首页 > 经济 > > 正文
2021-09-09 13:58:20

FCA罚美林1330万英镑

金融行为管理局(FCA)对美林国际公司(Merrill Lynch International)处以近1330万英镑的罚款,原因是该公司虚报了3500多万笔交易,这是同类罚款中最大的一笔。

根据FCA的数据,2007年11月至2014年11月,美林错误地报告了35,034,810笔交易,未能报告另外121,387笔交易。

根据FCA的声明,美林多年来未能“完全解决纠纷的根源”.以及交易报告合规性差的历史。”。

这是英国监管机构因未能报告交易而开出的最大罚单。去年8月,德意志银行因类似违规行为被罚款470万英镑,苏格兰皇家银行(RBS)在2013年被罚款560万英镑。

其他银行,如巴克莱银行、德国商业银行和法国兴业银行,也发现交易报告失败是因为FCA继续打击不良行为。

“正确的交易报告真的很重要。美林证券(Merrill Lynch)执法和市场监管代理主管乔治娜菲利波(Georgina Philippou)表示,美林国际(Merrill Lynch International)未能再次做到这一点——尽管私下警告、此前的罚款以及FCA在这一领域的广泛指导和执法行动。

“罚款的规模发出了一个明确的信息,我们希望整个行业都能听到和理解。